Банк России в случае выявления правонарушения часто запрашивает в отношении должностног... — 25 мая 2026 г. в 07:07:00.784
Банк России в случае выявления правонарушения часто запрашивает в отношении должностного лица: - протокол/решение об избрании, - трудовой договор, - положение о функциях подразделения, - должностную инструкцию с отметкой об ознакомлении должностного лица, - иной документ, утверждающий обязанности должностного лица по вопросам ПОД/ФТ3, с подписью сотрудника об ознакомлении. Вы не поверите, но это ☝️ очень хорошо! Это означает, что есть некоторый шанс, что надзор ограничится привлечением к ответственности конкретного сотрудника, в чью компетенцию входит нарушенная обязанность. Поэтому надо не искать подвох и не мудрить с формулировками, а дать документ с четким указанием на сотрудника, которого будут наказывать. И да, всегда есть риск, что накажут и юр.лицо, и должностное лицо. И да, мы встречали в практике случаи, когда наказывали и руководителя, и СДЛ, и саму организацию. Но если есть даже небольшой шанс на наиболее благоприятный для Вас исход, помогите ему реализоваться. Ну или хотя бы не мешайте.😄